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投行精英用老婆账户炒股12年赚543万 被罚1086万

2019-02-16 09:20 来源:每经网
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1月25日,在证监会例行新闻发布会上,证监会发言人通报称,对4宗案件作出行政处罚。其中一起就包括对朱益宇从业人员违法买卖股票案作出的处罚。

证监会对从业人员违规炒股的处罚历来较为严格,这次也不例外。通报显示,对朱益宇罚没超过1086万元,同时对其采取3年市场禁入措施。

图片来源:摄图网

这位名为朱益宇的从业人员到底是何许人,为何会受到如此重罚呢?

前海通证券投行精英

证监会公布的行政处罚决定书显示,朱益宇自2001年7月入职海通证券,2019-02-16取得中国证券业执业证书。此后至2019-02-16一直在海通证券工作。

每经小编通过证券业协会网站查询到,朱益宇为硕士研究生学历,目前职业证书已处于“注销”状态。

此外,全国中小企业股份转让系统官网,对朱益宇的履历进行过披露:

1998-2001北京大学法学院国际经济法研究生;

2001-2004海通投资银行总部,参与了2003年40亿民生银行可转换债券项目;参与了2003年宁夏赛马水泥股份有限公司首发等项目;

2004-2006海通证券总裁办公室秘书;

2006-2007海通证券上海投资银行部项目管理部经理;

2007年后,曾担任风险控制总部投行管理部经理、合规与风险管理总部投行管理部经理。

另据中国基金报报道,2007年上半年,海通投行部多个承销项目被否,当年6月19日海通证券公告决定对推荐挂牌项目内核小组部分成员进行调整,一口气增补多名人员担任内核小组成员,其中就包括朱益宇。

用老婆账户炒股12年,获利543万元

根据证监会行政处罚决定书的披露,2019-02-16,朱益宇的老婆许某媛在海通证券上海玉田支路营业部开户,该证券账户对应的第三方存管账户开立于2019-02-16,存管银行为中国银行,网银注册手机号码为朱益宇手机号。

涉案期间,朱益宇交通银行和民生银行累计转入1007万元,占比80.69%,许某媛转入79.9万元,占比6.40%,以ATM转账和电话银行无折存款等方式累计转入161万元,占比12.91%。账户的银证转账由朱益宇操作。

2011年7月至2017年3月,朱益宇分别使用3个手机号下单。其中1个手机号是其本人的,另外2个手机号登记在其老婆名下。2007年7月至2009年8月,朱益宇通过海通证券公网IP实施交易;2012年1月至2015年9月则通过家中电脑实施交易。

该证券账户自2019-02-16开户至2019-02-16,累计交易股票34只,累计买入金额11.7579亿元,累计卖出金额11.83亿元,账户盈利543.7万元(已扣除相关税费)。

证监会重手处罚:罚没1086万元三年市场禁入

证监会认为,朱益宇的行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。

对此,朱益宇从三方面进行辩解:第一,其于调查日后已将涉案账户清空,本人已从海通证券离职,应将账户运作时间相应调整并重新计算获利情况。第二,“许某媛”证券账户由夫妻双方共同操作。第三,账户资金部分来源于夫妻双方父母投入,获利情况应作调整。

证监会经复核后认为:第一,根据朱益宇提交的新证据,证监会对违法行为持续期间的申辩意见予以采纳,并重新计算违法所得。第二,据调查,朱益宇与许某媛二人均承认“许某媛”证券账户由朱益宇控制并操作,并且许某媛对股票市场的基本交易规则等不清楚。因此,证监会对共同控制账户的申辩意见不予采纳。第三,由于当事人未能提供相应证据证明资金来源,证监会会对此不予采纳。

最终,证监会依据《证券法》第一百九十九条的规定,决定对朱益宇没一罚一,即没收朱益宇违法所得543.7万元,并处以543.7万元罚款。此外,还对朱益宇采取3年证券市场禁入措施。

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